规避风险：ODI境外投资备案中的常见问题及解决方案

在规避风险进行ODI（境外直接投资）备案的过程中，企业可能会遇到一些常见问题及其解决方案。以下是一些关键点：

1. 项目是否需要核准而非备案？

需要从行业属性和地区敏感性两个维度进行判断。建议企业在项目初期即与主管部门沟通，明确审批路径。

2. 多部门审批的时序问题如何处理？

建议企业综合考虑各部门的审批重点和时限要求，合理安排申请次序。通常应当先完成发改委备案，再办理商务部门手续。

3. 境外投资备案与外汇登记的关系？

两者互为条件。企业取得备案证明后，方可办理外汇登记；但在实践中可以同步准备相关材料，以提高效率。

4. 项目可行性研究不充分

许多企业往往基于一定的急迫性，对目标市场的研究不够深入，导致项目可行性研究不充分进而在申请ODI时受到阻碍。企业应进行详细的市场分析、财务分析、风险评估等，来提升公司对外投资的真实性和可行性。

5. 资金来源不明确

政府对境外投资资金来源的审查非常严格，申请企业需确保资金来源合法合规，并提供充分的证明材料予以佐证。

6. 法律尽职调查不足

企业在进行境外投资前，需充分了解目标国家的法律环境，避免因法律风险导致投资失败。

7. 备案或核准流程复杂

境外投资涉及多个审批部门，申请企业需提前了解备案或核准的具体要求，将申请材料准备齐全，避免因材料不全导致审批延误。

8. 外汇管理问题

外汇管理是境外投资中的重要环节，企业需遵守国家外汇管理的相关规定，确保资金的顺利汇出。

9. 不做ODI备案的后果

如果不进行备案，投资主体可能会被中止或停止实施境外投资并处以警告，外汇进出受限，影响大的是投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。