上海市中长期外债备案流程及所需材料详解

上海市中长期外债备案流程及所需材料如下：

备案流程

1. 前期准备

• 明确融资需求：企业根据自身经营状况和发展计划，确定融资额度、期限、利率等要素，制定融资方案。

• 内部审议：通过董事会或股东会决议，确定境外融资的具体方案，包括融资规模、用途、期限、成本等。

• 了解政策：研究国家及上海市关于外债备案的政策法规，确保符合申请条件，明晰备案流程和要求。

2. 提交申请

• 线上提交：登录国家发展改革委门户网站 “政务服务” 频道，在网上办事大厅中找到 “外债备案” 服务，填写企业基本信息、外债项目信息、资金用途与计划等，上传电子版申请材料。

• 线下提交：同步将纸质版材料报送至政务服务大厅，建议不晚于债券发行或贷款提款前 45 个工作日提交。

3. 审核流程

• 形式审查：政务服务大厅工作人员对申请材料进行形式审查，查看材料是否齐全、符合格式要求。

• 复查受理：承办司局对相关材料进行复查，审查合格的予以受理。

• 审核决定：受理后，承办司局审理申请材料内容并作出备案决定，存在问题会发出补齐补正通知。

4. 结果通知：备案结果通过短信告知，中央管理企业和金融机构的备案登记证明将通过文件交换系统送至集团总部，地方企业的备案登记证明将通过文件交换系统送至省级（或计划单列市）发改委，企业也可在网上大厅下载打印外债备案证明。

5. 外债签约登记：在发改委和商务部门备案完成后，企业应在正式签订借款合同后 15 个工作日内，携带相关材料到企业注册地外汇局办理外债登记，取得《外债签约情况表》或相应外汇业务登记凭证。

6. 资金入账与后续管理

• 资金入账：在外管局完成登记后，携带登记凭证及银行要求的其他资料，前往指定银行开设外债专用账户接收境外资金。

• 后续管理：企业要按照外汇局要求进行备案的监管和报送工作，定期报告外债变动、使用、偿还等情况。

所需材料

1. 企业基础资料

• 营业执照副本复印件：若已完成三证合一，提供加载统一社会信用代码的营业执照副本复印件即可。

• 法定代表人身份证明文件：如身份证等有效证件的复印件。

• 企业章程及新修订记录：体现企业的组织架构和运营规则等。

2. 财务资料

• 近三年及近一期经审计的财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，体现企业财务状况和偿债能力。

• 企业信用报告：反映企业的信用状况。

3. 外债相关材料

• 借款合同或协议：包含借款金额、期限、利率、还款方式等条款。

• 外债合同正本：需明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款，若为外文合同，应另附合同主要条款的中文译本。

• 借款用途说明：详细说明借款的具体用途、资金结算方式等。

• 风险评估报告：涵盖经济和合规性风险评估等内容。

4. 其他必要材料

• 董事会或股东会关于借用外债的决议：体现企业内部对于借用外债的决策情况。

• 企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件：承诺所提供材料和外债活动的真实性。

• 若涉及境外直接投资：需提供《企业境外投资证书》等相关文件。