南京市ODI境外投资备案手续

1. 发改委备案：

• 确定项目性质：判断境外投资项目是否属于敏感类项目。敏感类项目包括涉及敏感国家和地区（如与我国未建交、发生战争或内乱等国家和地区）以及敏感行业（如武器装备研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒、受限的境外投资行业如房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部、境外无具体实业项目的股权投资基金或投资平台等）的项目。如果不属于敏感项目，则履行备案流程。

• 准备材料：

• 境外投资项目备案申报文件。

• 《企业投资项目备案表》。

• 投资主体注册登记证明文件。

• 追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图。

• Zui新经审计的投资主体财务报表。

• 投资主体投资决策文件。

• 具有法律约束力的投资协议或类似文件。

• 项目尽职调查报告。

• 证明投资资金来源真实合规的支持性文件。

• 境外投资真实性承诺书。

• 提交申报：投资主体通过网络系统向备案机关（南京市发改委）提交项目备案表及相关文件。

• 审核与备案：南京市发改委对提交的材料进行审核，审核通过后颁发《境外投资项目备案通知书》。

商务部门审批：

• 准备材料：

• 《境外投资备案表》，企业需通过 “境外投资管理系统” 按要求填写打印，并加盖印章。

• 企业营业执照复印件。

• 相关董事会决议或内部决议。

• 前期工作落实情况说明，包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析等。

• 若为并购，需提供并购合同（协议）。

• 境外投资真实性承诺书。

• 国内Zui新经审计的财务报表。

• 若投资涉及限制出口的产品或技术，需提供有关部门准予出口的材料（如有）。

外汇管理局备案：

• 材料准备：

• 《境外直接投资外汇登记业务申请表》。

• 营业执照或注册登记证明。

• 商务部门颁发的《企业境外投资证书》。

• 资金来源证明、使用计划等。

• 收购合同和其他真实性说明（如有）。

  
  

• 外汇登记：企业凭借发改委的备案通知书和商务部门的《企业境外投资证书》，到银行办理外汇登记手续。银行会将相关信息报送外汇管理局，外汇管理局进行审核后，完成外汇登记。