兰州市中长期外债备案流程及审批材料全览

在全球经济一体化的背景下，企业通过借用外债来拓展业务和提升竞争力已成为一种常见现象。对于位于中国西北地区重要经济中心的兰州企业来说，进行中长期外债备案是确保合法合规的重要步骤。本文将详细介绍兰州企业在申请中长期外债备案时需要准备的资料及其流程。

一、中长期外债备案概述

中长期外债备案是指企业为借用期限在一年以上（含一年）的外债，向国家发展和改革委员会（以下简称“发改委”）提交的备案申请。备案的主要目的是确保企业外债借用的合规性、安全性和有效性。

二、中长期外债备案所需资料

企业基本资料

营业执照副本复印件：证明企业的合法身份。

法定代表人身份证明复印件：确认企业法人代表的身份信息。

组织机构代码证复印件：如已三证合一，则只需提供营业执照。

公司章程或章程修正案复印件：展示企业的组织结构和运营规则。

外债合同或协议

与境外债权人签订的外债合同或意向性协议原件及复印件：明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间等关键条款。

担保合同原件及复印件（如有）：如果存在担保情况，需提供相关合同。

资金用途证明

项目可行性研究报告或投资计划书：详细说明外债资金的具体用途和使用计划。

资金用途说明：包括具体用途、使用计划等。

固定资产投资项目批准文件（如涉及）：确保投资项目的合法性。

财务资料

Zui近一期的财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表。

信用报告：评估企业的信用状况。

Zui近一年的审计报告：展示企业的财务状况和偿债能力。

其他支持性文件

信用评级报告（如有）：提高企业的信誉度。

境外金融机构的贷款承诺函：确认境外金融机构的支持。

企业外债借用及偿还计划：详细规划外债的使用和偿还安排。

真实性承诺函及签字人员身份证复印件

借用外债真实性承诺函：企业对外债借用的真实性作出承诺。

签字人员身份证复印件：确保签字人员的身份合法有效。

过往外债备案登记证明文件及额度使用情况（如有）

过往外债备案登记证明文件：展示企业以往的外债备案记录。

备案项下的额度使用情况：说明以往外债资金的使用情况。

三、备案申请流程

需求评估与规划

企业首先需要对自身的外债需求进行详细的评估，包括确定外债规模、用途、期限等。

制定明确的资金使用计划和还款计划，确保符合企业的财务状况和发展战略。

材料准备

按照上述清单准备所有必要的文件和资料，确保材料的真实性、合法性和完整性。

线上申报

自2020年11月1日起，企业需通过国家发展改革委指定的网上政务服务大厅进行中长期外债备案登记申请。

在系统内完成注册并登录后，按照《企业发行外债备案登记办事指南》的要求填写相关信息并上传所需电子文档。

形式审查

提交申请后，政务服务大厅工作人员将对申请材料进行形式上的初步审核，确认无误后予以接收；若存在缺漏，则会通知企业补充或更正。

实质审查

国家发改委承办司局会对提交的申请材料内容进行深入审核。审核过程中可能会要求企业提供额外的信息或解释说明，企业应积极配合以加速审批进程。

获得批准与登记管理

如果申请通过审核，企业将在备案系统中收到正式的通知，并可下载打印《企业借用外债备案登记证明》。

企业应当在每笔外债提款后的规定时间内（一般为10个工作日内），通过网络系统向国家发改委报送借用外债的具体信息。每半年还需定期更新外债使用情况、本息兑付进展等信息。

四、注意事项

了解政策法规

企业在申请前应详细了解《企业中长期外债审核登记管理办法》等相关政策法规，确保自身符合申请条件和要求。

确保材料真实完整

备案材料应真实反映企业情况，如有虚假陈述，将承担相应法律责任。

及时报送信息

企业应按照发改委的要求，及时报送外债借用、使用及偿还情况。

保持沟通

在整个备案过程中，保持与地方发改委及相关的良好沟通非常重要，以便及时了解任何新的政策变化或特定要求。

兰州企业在进行中长期外债备案时，需要仔细准备相关资料，遵循严格的流程，并注意各项细节。只有做好充分准备，才能顺利获得备案登记证明，从而合法合规地开展外债融资业务。