大连企业办理ODI境外投资备案的资料
大连企业在办理ODI（Outbound Direct Investment，境外直接投资）境外投资备案时，需要准备一系列的资料以证明企业的合法经营身份、投资能力及投资项目的真实性和可行性。以下是大连企业办理ODI境外投资备案所需的主要资料：
一、企业基础资料
营业执照副本：需确保其在有效期内，经营范围涵盖拟开展境外投资相关业务领域或具备开展对外投资的合理关联性，复印件需清晰完整，并加盖企业公章。
公司章程：提供Zui新版本的公司章程，详细展现企业内部治理结构、股东权益分配等规则，为审核部门了解企业决策机制提供依据，复印件需加盖公章。如有章程修正案，一并附上。
法定代表人身份证明：提供法定代表人身份证原件的彩色扫描件，正反两面需清晰可辨，复印件需加盖公章，用于确认企业核心决策者身份。
组织机构代码证复印件（如适用）：对于未完成“三证合一”的企业，需要提供组织机构代码证复印件。
税务登记证复印件：证明企业已依法纳税。
开户许可证：证明企业在银行设有基本账户。
二、股东及管理人员资料
股东身份证复印件：如果是自然人股东，需要提供其身份证复印件；如果是法人股东，则需要提供法人股东的营业执照复印件。
董事、监事、经理的身份证复印件：确认这些关键管理人员的身份信息。
股权结构图：清晰展示企业的股权结构和决策层级。
三、企业财务资料
审计报告：提供近三年经有资质会计师事务所审计的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等核心报表，全面反映企业财务健康状况，衡量其是否具备境外投资实力。若企业成立未满三年，按实际成立年限提供相应年份审计报告。部分情况下，可能需要提供银行对账单或存款证明，证明企业有足够的资金进行境外投资。
银行资信证明：由企业开户银行出具，证明企业在银行的资信状况良好，有足额资金或信用额度支持境外投资项目，通常有效期为三个月。
四、投资项目资料
项目可行性研究报告：详细剖析项目投资背景、市场前景、技术可行性、财务效益预测等。如投资某海外工厂，需涵盖原材料供应、产品销售渠道、生产成本估算、投资回报率等关键内容，为投资决策提供详实依据。
投资协议或合同：与境外合作方签订的投资协议，明确双方权利义务，包括投资金额、股权比例、利润分配、管理模式等核心条款。外文合同需提供经专业翻译机构认证的中文译本。
境外公司注册文件：若已在境外注册目标公司，提供其注册证书、公司章程、董事股东信息等全套注册资料，辅助审核部门了解被投资主体详情。
尽职调查报告（如适用）：如为并购项目，需要提供目标公司的尽职调查报告，了解目标公司的基本情况、财务状况、市场前景等。
环境影响评估报告（如需）：如投资项目可能对当地环境产生影响，需要提供环境影响评估报告。
五、其他资料
ODI备案表：按大连当地商务主管部门要求填写完整、准确的境外投资备案申请表，涵盖投资主体、投资目的地、投资金额、项目简介等核心信息，企业盖章确认。
承诺书：企业出具书面承诺书，承诺所提供资料真实有效、遵守国内外法律法规、履行投资项目后续监管义务等，签字盖章齐全。
外汇管理相关资料（部分情况）：如涉及外汇资金出境，需根据外汇管理局要求提供相应资料，如外汇资金来源说明等，确保外汇进出合规有序。
企业对外投资决策文件：如董事会决议、股东会决议等，表明企业进行境外投资的决策过程和意愿。
此外，根据投资项目的具体情况和大连当地商务主管部门的要求，可能还需要提供其他相关材料。在准备资料时，企业应确保所有信息的真实性和准确性，并按照要求进行格式化和翻译。同时，建议积极与当地商务部门、外汇管理局沟通咨询，及时答疑解惑，确保资料一次性达标，为境外投资项目顺利推进提供有力保障。
