武汉企业申请境外投资（ODI）备案需要的资料

在全球化背景下，越来越多的企业选择将业务拓展至境外市场。作为中国内地的重要城市，武汉企业也积极参与到境外投资中。然而，境外投资涉及到一系列的法律、财务和行政程序，需要企业在备案办理过程中严格遵守相关规定。本文将详细介绍武汉企业境外投资备案（ODI）的流程及所需资料。

一、什么是境外投资备案？

境外投资备案是指中国企业在境外进行投资活动时，需要向相关部门进行备案登记的程序。根据中国的相关法律法规，企业在境外投资前必须先进行备案登记，以确保投资的合法性和合规性。

二、境外投资备案的程序

1. 准备材料

在进行境外投资备案前，企业需要准备一系列的材料，包括但不限于以下内容：

• 企业基本信息：包括企业名称、注册地址、法定代表人等；

• 投资项目信息：包括投资国家或地区、投资行业、投资金额等；

• 投资方案：包括投资目标、投资方式、预期收益等；

• 公司章程和股东决议：用于证明企业决定进行境外投资的合法性和合规性；

• 相关证明文件：如企业营业执照、法人身份证明等。

2. 提交申请

企业准备好所有的材料后，需要将其提交给国家发展和改革委员会（NDRC）或其授权的地方发展和改革委员会进行审批。在提交申请时，企业需要填写相应的申请表格，并按要求提供电子版和纸质版的材料。

3. 审批和备案

申请提交后，相关部门将对材料进行审查。审查的时间通常为30个工作日，但根据具体情况可能会有所延长。审查通过后，企业将获得境外投资备案证书，标志着企业可以正式进行境外投资活动。

三、境外投资备案的注意事项

1. 合规性审查

在备案过程中，相关部门将对企业的投资计划进行合规性审查。企业需要确保投资项目符合当地法律法规，并遵守国际贸易和投资规则。此外，企业还需要注意避免投资敏感行业或国家，以免触犯相关法律。

2. 资金来源合法性

备案申请中，企业需要提供投资资金的来源证明。相关部门将对企业的资金来源进行审查，以确保资金的合法性和合规性。因此，企业在备案前应确保投资资金来源合法，并提供相关的证明文件。

3. 了解当地法律和规定

在进行境外投资前，企业需要充分了解目标国家或地区的法律和规定。不同国家有不同的投资政策和法规，企业需要确保自己的投资计划符合当地的要求，并遵守相关法律。

4. 寻求专业咨询

境外投资备案涉及到复杂的法律和财务程序，企业可以寻求专业的咨询机构或律师事务所的帮助。他们可以为企业提供全面的指导和建议，确保企业在备案过程中遵守相关规定。

四、武汉企业申请境外投资（ODI）备案的具体资料

1. 向商务部门和发改委申请 ODI 备案

对于境内企业股东而言，开启 ODI 备案之旅的第一步是向商务部门和发改委提交备案申请。这需要精心准备一系列详实的材料。

• 向商务部门备案：所需材料包括境外投资备案表、企业营业执照复印件、若境外投资涉及企业章程也需一并提交、相关董事会决议或出资决议、前期工作落实情况说明（涵盖如可行性研究报告、尽职调查等内容）、境外投资真实性承诺书以及根据不同的投资情形可能需要的其他补充材料。

• 发改委备案：所需材料包括项目备案申请表、投资主体身份文件（如营业执照等）、项目申请报告（深入阐述项目名称、投资主体情况、项目必要性、项目背景、投资规模、资金来源等丰富内容）、并购协议（若是并购类项目）、境外公司审计报告（若是并购类项目），以及根据项目的特殊情况可能还会要求提供的其他相关文件。

材料准备完毕后，企业可以选择线上或线下的方式向当地商务部门和发改委提交备案申请。如今，线上平台为企业提供了便捷的申请途径，平台上通常有详细的操作指引，企业只需按照步骤逐步完成信息录入和文件上传即可。当然，线下提交也有其规范性流程，企业需要按照相关部门的要求，将纸质材料整理齐全后递交至指定地点。

提交申请后，商务部门和发改委将展开严格的审核工作。在此过程中，相关部门可能会对提交的材料存在疑问，这时他们会主动与企业取得联系，进行沟通询问，或者要求企业补充相应的材料。企业需要保持密切关注，及时响应并积极配合，确保审核工作顺利进行。一旦审核通过，商务部门和发改委将分别发放备案通知书，这标志着企业在这两个部门的备案手续圆满完成，是境外投资道路上的重要里程碑。

2. 外汇登记手续：打通境外投资的资金通道

在顺利完成商务部门和发改委的备案手续后，企业接下来需要依据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，在银行完成外汇登记手续。

企业可以选择自身经常开户的银行，这样在信息沟通和业务办理上可能会更加顺畅。同时，也可以选择具有外汇业务办理资质的其他银行，重点是要确保银行在外汇业务处理方面的专业性和高效性，能够为企业提供优质的服务，保障外汇登记工作的顺利开展。

外汇登记需要准备一系列特定的材料。境外投资外汇登记申请表是核心文件，详细记录了外汇投资的相关信息。商务部门颁发的《企业境外投资证书》和发改委出具的境外投资项目备案通知书是外汇登记的重要依据，它们证明了企业境外投资项目的合法性和合规性。营业执照副本进一步确认企业身份。除此之外，还可能需要其他银行要求的相关材料，比如法定代表人身份证用于身份核实，投资资金来源证明以确保资金来源的合法性和合规性等。

在将所有材料提交至选定的银行后，银行将对材料进行严格审核。审核内容包括材料的完整性、真实性以及合规性等多个方面。一旦审核通过，银行将为企业办理外汇登记手续。至此，企业完成了境外投资 ODI 备案的全部流程，可以正式开启境外投资的征程，在国际市场上大展拳脚，探寻新的发展机遇。