哈尔滨企业 ODI 境外投资备案：发改委资料准备与商务局审批流程全解析

在经济全球化浪潮的推动下，哈尔滨企业积极拓展海外市场，开展境外投资活动日益频繁。其中，境外投资备案是企业合法合规 “走出去” 的关键环节，涉及发改委和商务局两个重要部门的审批流程。本文将详细介绍哈尔滨企业在 ODI 境外投资备案过程中，发改委所需的资料准备以及商务局的审批流程。

一、发改委资料准备

（一）项目备案申请表

这是发改委备案的基础表格，需详细填写企业基本信息，包括企业名称、法定代表人、注册地址、联系方式等，以及境外投资项目的基本情况，如投资目的地、投资金额、投资领域、投资主体及股权结构等信息。

（二）投资主体注册登记证明文件

提供企业营业执照副本的复印件，加盖企业公章。该文件用于证明投资主体的合法注册身份和经营资格，是发改委审核企业资质的重要依据。

（三）追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图

绘制清晰的股权架构图，展示企业从顶层股东到Zui终实际控制人的股权层级关系，明确各层级股东的持股比例、名称及国籍等信息。这有助于发改委了解投资主体的股权结构稳定性和实际控制人情况，评估潜在的投资风险和政策合规性。

（四）Zui新经审计的财务报表

包括资产负债表、利润表、现金流量表等。这些财务报表反映了企业的财务状况、经营成果和资金流动性，发改委可据此分析企业的投资实力、偿债能力和盈利能力，判断企业是否具备境外投资的经济基础和财务可行性。

（五）投资决策文件

如企业董事会决议或股东会决议，明确表明企业对境外投资项目的决策过程和结果，包括投资金额、投资方式、投资期限等关键决策内容，体现企业决策的合法性和规范性。

（六）具有法律约束力的协议或类似文件

例如与境外合作方签订的投资意向书、合作协议、备忘录等。这些文件应明确双方在投资项目中的权利义务关系，包括投资金额、股权分配、利润分配、风险承担、争议解决等核心条款，为发改委评估投资项目的可行性和稳定性提供依据。

（七）证明投资资金来源真实合规的文件

1. 若资金来源于企业自有资金，需提供企业银行存款证明、资金流水记录等，证明企业有足够的自有资金用于境外投资，且资金来源合法合规。

2. 若资金来源于银行贷款，需提供银行贷款合同、贷款审批文件等，说明贷款金额、贷款期限、贷款利率、还款计划等信息，确保贷款资金可用于境外投资且符合银行监管要求。

3. 若资金来源于其他渠道，如发行债券、股权融资等，需提供相应的融资文件、监管部门批准文件等，证明资金来源的合法性和稳定性。

（八）境外投资真实性承诺书

企业需出具承诺书，承诺所申报的境外投资项目真实、合法、有效，不存在虚假申报、规避监管等违法违规行为，并愿意承担相应的法律责任。

（九）根据项目情况需要提供的其他材料

例如，若境外投资涉及特定行业或领域，可能需要提供行业资质证书、项目可行性研究报告、环境影响评价报告、境外投资目的地国家或地区的政策法规研究报告等相关材料，以满足发改委对特定行业或复杂项目的审核要求。

二、商务局审批流程

（一）网上申报

1. 企业登录商务部 “境外投资管理系统”，进行企业用户注册并获取用户名和密码。

2. 注册成功后，企业在系统中填写境外投资备案申请表，按照系统提示逐步录入企业基本信息、境外投资项目信息、投资主体信息、股权结构信息、投资资金来源信息等内容，并上传发改委备案所需的部分材料电子版，如投资主体注册登记证明文件、Zui新经审计的财务报表、投资决策文件等（注意：上传材料需符合系统规定的格式和大小要求）。

（二）提交申请

企业完成网上申报并确认信息无误后，在系统中提交境外投资备案申请。提交申请后，系统将自动生成申请编号，企业需妥善保存该编号，以便后续查询申请进度和办理相关手续。

（三）初审

1. 商务局收到企业的申请后，将对申请材料的完整性和合规性进行初步审核。初审主要检查企业是否按照要求填写申请表、上传的材料是否齐全、材料格式是否正确等。

2. 如果初审发现材料存在缺失或错误，商务局将通过系统反馈通知企业在规定时间内补充或修正材料。企业应密切关注系统通知，及时登录系统查看审核意见，并按照要求进行材料补充或修改。

（四）受理

1. 企业在规定时间内补充或修正材料后，再次提交申请。若申请材料齐全且符合要求，商务局将正式受理企业的境外投资备案申请，并在系统中出具受理通知书。

2. 受理通知书将明确告知企业申请已被受理，以及后续的审批流程和预计办理时间等信息，企业可据此了解申请的进展情况。

（五）审核

1. 商务局对受理的境外投资备案申请进行深入审核。审核内容包括企业的境外投资行为是否符合国家法律法规和产业政策、是否符合国家关于境外投资的宏观调控政策、是否存在安全风险隐患等。

2. 在审核过程中，商务局可能会根据项目情况要求企业提供进一步的补充材料或说明，企业应积极配合，及时提供相关材料和信息，以确保审核工作顺利进行。

（六）审批决定

1. 经过全面审核后，商务局将根据审核结果作出审批决定。如果申请符合条件，商务局将在规定时间内出具《企业境外投资证书》，批准企业开展境外投资活动。

2. 若申请不符合条件，商务局将作出不予批准的决定，并书面通知企业，详细说明不予批准的理由。企业如对审批决定有异议，可在规定时间内依法申请行政复议或提起行政诉讼。

（七）领取证书

1. 企业在收到商务局批准的通知后，可按照通知要求携带相关材料到指定地点领取《企业境外投资证书》。领取证书时，企业需核对证书上的信息是否准确无误，如有错误应及时向商务局提出更正申请。

2. 《企业境外投资证书》是企业开展境外投资活动的重要凭证，企业在办理境外投资项目的外汇登记、银行开户、海关手续等后续环节时，均需出示该证书。

哈尔滨企业在进行 ODI 境外投资备案时，应充分了解发改委资料准备要求和商务局审批流程，认真准备相关资料，严格按照流程规范操作，确保境外投资备案申请顺利通过审批，为企业的海外投资项目顺利开展奠定坚实基础。同时，企业在境外投资过程中还应密切关注国内外政策法规变化，加强风险管理，实现境外投资的可持续发展。