上海外债备案资料清单

以下是上海外债备案通常所需的资料清单：

企业基本资料

• 营业执照副本：提供原件及复印件，证明企业的合法经营身份和主体资格，需确保营业执照在有效期内。

• 公司章程：提供原件或加盖公章的复印件，反映企业的组织架构、股东构成、决策机制等重要信息.

• 法定代表人身份证明文件：如身份证等，证明企业法定代表人的身份.

• 组织机构代码证、税务登记证：已三证合一的企业无需单独提供，未三证合一的企业需提供相应证件的副本复印件 .

• 公司注册证书：外商投资企业需提供批准证书或《外商投资企业设立 / 变更备案回执》复印件.

财务资料

• Zui近一年度及近期的财务审计报告：反映企业的财务状况和经营成果，帮助监管部门评估企业的偿债能力和财务健康度.

• Zui新一期的财务报表：可以是季度报表或月度报表，提供企业Zui新的财务数据.

• 企业信用报告：由征信机构出具，反映企业的信用状况和还款能力.

外债相关材料

• 外债借款合同或意向书：包括借款金额、利率、期限、用途、还款方式、适用法律等主要条款，合同需为正本，并注明双方中英文名（如适用），如合同为外文，应另附合同主要条款的中文译本.

• 资金用途详细说明及相关证明文件：详细阐述外债资金的具体用途，如用于特定项目投资、技术改造、补充流动资金等，并提供相关证明文件，如项目批准文件、采购合同等.

• 还款计划和资金来源说明：明确外债的还款计划和还款资金的来源，确保企业具备按时足额还款的能力.

决策文件

• 董事会决议或股东会决议：企业内部需按照公司章程和相关规定，履行完备的决策程序，形成同意申请外债及相关借款事项的决议文件，并由董事会成员或股东签字，加盖企业公章.

其他文件

• 《外债登记申请表》：根据当地外汇管理部门或发改委的要求填写并提交.

• 企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件：承诺所提供的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性负责.

• 债权人的资质证明：如外国公司的注册证明等，证明债权人的合法身份和资质.

• 贷款方的海外银行账户信息：提供详细的银行信息，以便资金的正确流动.

• 担保材料：如企业为外债提供了担保，需提供担保合同或意向书以及担保人的相关资料.

• 《境内机构外债信息表》、《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》：根据外汇局要求填写，反映企业外债基本情况及跨境融资风险情况.

• 其他可能需要的文件：如中介机构服务协议、外债资金运用计划、涉及境外直接投资的《企业境外投资证书》等.