上海市外债备案流程及所需材料清单

上海市外债备案流程及所需材料清单如下：

一、备案流程

1. 内部决策：

• 企业内部通过董事会或股东会决议，确定外债融资的具体方案，包括融资规模、用途、期限、成本等关键要素。

2. 了解政策法规：

• 深入研究并了解国家及上海市关于外债备案的政策法规，确保企业符合申请条件。

• 密切关注国家和上海市有关外债管理的新政策法规变化，及时调整备案策略。

3. 准备申请材料：

• 根据备案要求，准备相关申请材料，包括但不限于企业基本信息材料、财务相关材料、外债相关材料以及其他支持性材料。

4. 网上登记：

• 登录国家发展改革委的门户网站，在“政务服务”频道进行网上登记。

• 注册并登录企业账号，完善企业基本信息。

5. 填写申请表单：

• 按照办事指南要求，填写外债备案申请表单，确保信息真实、准确、完整。

• 申请表单中应包含企业的基本情况、外债规模、期限、用途、预计还款的资金来源等信息。

6. 上传并打印材料：

• 将准备好的电子材料（如营业执照副本、财务报表、外债合同等）上传至系统。

• 同时，将网上提交的电子材料打印成纸质版，并按照要求整理成册。确保纸质材料与电子材料一致，无遗漏或错误。

7. 提交纸质材料：

• 将纸质版材料报送至国家发展改革委政务服务大厅或指定受理窗口。建议不晚于债券发行或贷款提款前45个工作日提交申请材料。

8. 材料审查：

• 政务服务大厅收到申请材料后，窗口工作人员将对申请材料进行形式审查。审查合格的予以接收，不合格的将通知企业补齐补正。

• 承办司局对通过形式审查的申请材料进行实质审查。审查内容包括企业资质、融资计划、还款能力等方面。如发现企业存在不符合政策规定的情况，将及时通知企业进行整改。

9. 备案决定：

• 审查通过后，承办司局将作出备案决定。对于材料内容存在错漏的，将通过网上系统向申请人发出补齐补正通知。备案结果信息将通过短信形式告知企业。

10. 后续管理：

• 企业需按期向外管局报告外债变动、使用、偿还等情况，并保持与商务委、发改委的定期沟通，确保融资活动持续符合政策要求。

• 企业应加强外债风险管理，防范外汇风险、信用风险等。必要时采取相应的风险管理措施，确保外债融资活动的顺利进行。

二、所需材料清单

1. 企业基本信息材料：

• 营业执照副本复印件

• 组织机构代码证复印件（如已三证合一，则只需提供营业执照）

• 税务登记证复印件（如已三证合一，则无需单独提供）

• 法定代表人身份证明文件

• 企业章程及新修订记录

2. 财务相关材料：

• 近一期的财务审计报告（需体现盈利能力、偿债能力等关键指标）

• 借款用途说明（详细说明借款的具体用途、资金结算方式等）

• 风险评估报告（包括经济和合规性风险评估）

3. 外债相关材料：

• 外债合同正本（包括借款协议、贷款协议等，需详细列出借款条件，如金额、利率、期限、还款时间等，并且合同上需注明双方的中英文名称）

• 董事会或股东会关于借用外债的决议

• 企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件

4. 其他支持性材料：

• 如涉及境外直接投资，需提供《企业境外投资证书》等相关文件

• 《境内机构外债信息表》和《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》（这些表格可从外汇局获取，用于填报企业的外债信息和跨境融资风险情况）

请注意，以上流程和材料清单仅供参考，具体流程和要求可能因实际情况而有所不同。建议企业在办理前向相关部门详细咨询Zui新政策规定，并准备齐全的材料以确保备案申请的顺利进行。