企业外债备案需要提供哪些资料

企业外债备案所需资料

企业外债备案是指企业在向境外举借中长期债务工具前，根据国家相关法律法规的要求，向国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）提交相关材料，进行备案登记的过程。这一制度旨在加强对企业外债的管理，防范外债风险，促进外债的合理利用。

企业在申请外债备案时，需要准备以下资料：

1. 申请报告

• 企业需提交关于申请办理外债备案登记的请示，内容包括企业基本情况、存续外债及合规情况、借用外债的必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析等。

• 请示需附送纸质版，原件，一式一份。

2. 真实性承诺函

• 企业需出具借用外债真实性承诺函，并由签字人员提供身份证复印件。

• 承诺函模板可在国家发改委门户网站“文件下载专区”下载。

3. 注册登记证明文件

• 提供申请主体、发行主体、担保主体（如有）的注册登记证明文件。

4. 股权架构图

• 提供追溯至Zui终实际控制人的外债主体股权架构图。

5. 决议文件

• 提供依据公司章程出具的关于本次借用外债、对本次借用外债提供担保（如有）等事项的内外部决议文件。

6. 公司章程

• 提供相应主体的公司章程。

7. 财务报告

• 提供发行人、担保人（如有）Zui近三年及Zui近一期的财务报告。

8. 贷款协议

• 对于中长期国际商业贷款，需提供经签署的贷款协议或同等效力文件。

9. 项目文件

• 提供募投项目的审批、核准或备案文件，投资合同或意向书，项目的其他支持性文件（如适用）。

10. 过往外债备案登记证明文件

• 提供企业过往外债备案登记证明文件及备案项下的额度使用情况（如有）。

11. 信用评级报告

• 提供信用评级报告（如有）。

• 及时性：企业应在债券发行或贷款提款前45个工作日提交申请材料。

• 完整性：确保提交的材料完整、真实，避免因材料不全或虚假而影响备案进程。

• 变更申请：如需变更外债备案登记内容，如发行主体、币种、金额等，需提交相应的变更申请材料。

通过以上资料的准备和提交，企业可以顺利完成外债备案登记，从而合法、合规地借用外债，促进企业的发展。