深圳企业外债备案资料及流程概览

深圳企业外债备案资料及流程概览

一、备案资料准备

1. 企业基本信息文件

• 申请书：详细说明企业基本情况、外债借用规模、资金用途、还款计划等关键信息。

• 企业身份证明：包括营业执照副本（加盖公章）、税务登记证（部分地区要求）、组织机构代码证（若未与营业执照合并）。

• 企业章程及内外部决议：依据公司章程出具的关于本次借用外债、担保事项的内外部决议文件（如董事会或股东会决议，加盖公章）。

• 法定代表人及经办人身份证明：法定代表人身份证明及复印件、经办人有效身份证明文件复印件（加盖公章）。

2. 外债合同及相关文件

• 外债合同或协议：如借款协议、贷款协议等，明确债务条款（金额、利率、期限、用途、还款方式、时间及适用法律等），合同应为正本并加盖公章，外文合同需附中文译本。

• 担保合同及担保人身份证明：如有担保人，提供担保合同及担保人身份证明文件。

3. 财务报告与审计

• 财务报表：近期的资产负债表、利润表、现金流量表等，需专业会计人员审计并加盖公章及会计师事务所审计章。

• 审计报告：近期的审计报告（如有）。

4. 项目与资金用途文件

• 资金用途说明：明确外债资金的具体用途（如生产经营、项目建设、技术改造等）及使用计划。

• 募投项目的审批、核准或备案文件：涉及投资项目时需提交相关文件及投资合同或意向书。

5. 其他相关文件

• 外债信息表与风险加权余额表：外汇局提供的表格。

• 真实性承诺函：企业签署，承诺材料真实、准确、完整，由主要决策人员签字确认。

• 股权架构图：追溯至实际控制人的股权架构图。

• 信用评级报告：如有，可提供。

• 债权人的资质证明及账户信息：若债权人是外国公司，需提供注册证明文件等，以及债权人的海外银行账户信息。

二、备案流程

1. 明确申请主体资格：企业需是在中国境内依法设立的法人或其他经济组织，并具备独立承担民事责任的能力。 

2. 签署借款协议：与债权人签署借款协议，明确借款相关条款。 

3. 准备备案申请材料：按照上述资料清单准备齐全相关材料。 

4. 提交国家发改委审核：通过国家发展改革委门户网站进行网上登记，并同步提交纸质版材料。 

5. 审核流程

• 政务服务大厅对申请材料进行形式审查，审查合格后，承办司局进行复查并作出备案决定。备案结果将以短信形式告知企业，备案登记证明将送至相应级别的发改委。 

6. 关注政策变化：企业需密切关注政策变化，确保外债行为完全符合相关规定。 

7. 备案后管理：在备案登记有效期内，企业应合理安排外债的发行和使用计划，确保资金用途符合规定，并及时、准确地披露外债的相关信息。