大连公司外债备案流程及所需材料清单

大连公司外债备案流程及所需材料清单

一、外债备案流程

1. 准备备案材料

• 企业需要准备详细的发行外债申请材料，包括企业基本信息、外债发行方案、外债资金用途、还款计划等。这些材料应真实、准确、完整，以便顺利通过备案审核。 

• 具体材料如：加盖申请单位公章的业务申请表、贷款合同正本（合同语言如为外文的，应提交主要条款的译件，并加盖单位公章）、填写《外债签约情况表》等。 

2. 提交备案申请

• 企业向国家发改委或试点省市发展改革委提交备案申请。申请材料需经过严格的审核，以确保企业符合发行外债的条件。 

• 自2020年11月1日起，企业申请中长期外债备案登记、信息报送、重大事项报告、应询反馈等均主要通过国家发展改革委指定的网络系统进行办理。企业需进入国家发展改革委门户网站 “政务服务” 频道或指定的网络系统进行注册和登录，按照系统要求，完整、准确、如实地填报相关信息，并上传相关的证明文件。完成线上填报后，需将纸质版材料报送至指定的政务服务大厅或通过邮寄方式提交。 

3. 备案审核与批准

• 国家发改委或试点省市发展改革委对企业的备案申请进行审核，重点关注企业的信用状况、偿债能力、外债资金用途等方面。审核通过后，企业将获得备案批准文件，从而可以正式发行外债。 

• 政务服务大厅收到申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，主要检查材料是否齐全、格式是否符合要求等。审查合格的予以接收，不合格的会通知企业补充或修改材料。承办司局收到申请材料后，会对申请材料进行复审，重点审查企业的资质、外债用途的合理性、风险防控措施等。审查合格的予以受理。审核登记机关受理之日起，通常会在一定时间内（如3个月内）对申请进行审核，并出具审核结果。对于需要补充材料的，会及时通知企业进行补充。若企业的备案申请获得批准，相关部门将出具备案证明，如《企业借用外债备案登记证明》。 

4. 外汇局签约登记（如有需要）

• 持有《企业借用外债审核登记证明》，企业在规定时间内到所在地外汇局办理外债签约登记手续，提交与外债相关的所有必要文件，包括借款合同等。 

5. 后续管理

• 企业需定期向发改委和外汇局报送外债信息，包括资金使用情况、还款计划等。如果出现重大变化，如变更债务条款、用途等，需提前向相关部门申请变更登记。 

二、所需材料清单

1. 企业基本材料

• 营业执照副本及相关证明文件（若已实行 “三证合一” 或 “多证合一”，按当地规定提供相应证照），证明企业的合法身份和经营资质。 

• 公司章程，展示企业的组织架构和运营规则。 

• 企业基本情况介绍，包括企业名称、注册资本、注册地址、经营范围、组织架构、主要股东及持股比例等。 

2. 财务相关材料

• 经审计的近三年财务报表（如企业成立时间不足三年，则需提供自成立以来的所有财务报表），包括资产负债表、利润表、现金流量表等，用于评估企业的财务状况和偿债能力。 

• 银行授信信贷证明（如有），可作为评估企业偿债能力的依据。 

3. 外债相关文件

• 外债申请报告，详细说明借用外债的目的、金额、期限、用途、资金回流计划等基本情况。 

• 外债合同或意向书（若已确定借款，需提供外债合同；若处于初步阶段，可提供意向书）。 

• 项目相关文件（若有），若外债资金用于具体项目，需提供项目投资申请书、投资计划书、项目可行性研究报告等文件，以证明项目的可行性和外债资金的合规用途。 

• 资金用途说明及相关证明文件，详细说明外债资金的用途，并确保用于合法合规的经营活动或项目。如用于固定资产投资项目，需提供项目审批、核准或备案文件；如用于收购境外资产，需提供收购合同、意向书等文件。 

4. 担保相关材料（若有）

• 担保合同及担保物清单（如抵押物清单、质押物清单等）。 

• 担保人的资质证明文件，以评估担保人的担保能力。 

5. 其他可能需要的材料

• 企业信用报告、承诺书等。 

6. 根据具体情况可能需要的额外材料

• 如债务人如为外商投资企业，还应当提交外汇登记证、投资合同、会计师事务所的注册资本验资报告。 

• 应批准的外债还应提交有关部门批准借用外债的文件。 

• 发债应提供在发行国证券主管部门的登记文件和招募说明书。