大连企业申请外债备案登记的流程及必备材料清单

国内企业申请外债备案登记的流程及必备材料清单如下：

一、申请流程

1. 了解政策与法规：企业应深入研究国家及地方关于外债管理的政策法规，包括国家发展改革委、外汇管理局等发布的Zui新规定，确保融资活动的合规性。

2. 评估自身条件：企业需评估自身的信用状况、还款能力、财务状况等，确保符合外债备案的条件。

3. 准备备案材料：根据政策要求，准备齐全、真实、准确的备案材料。

4. 提交备案申请：企业将准备好的备案材料提交至所在地外汇管理局分支局或指定的金融机构，或者由境内控股企业总部（总公司、总行等）向国家发展改革委提交申请报告并附具有关文件。提交方式可选择线上或线下，具体根据当地要求而定。

5. 审核申请材料：外汇管理部门或国家发展改革委对企业的备案材料进行严格审核，包括企业资质、融资计划、还款能力等方面。

• 如果申请报告或附件不齐全、不符合规定形式，审核登记机关会告知企业需要补齐补正的内容。自补齐补正通知发出之日起至收到齐备合规的回复文件的时间，不计算在审核登记办理时限内。未按时反馈书面回复意见的，审核登记机关可终止审核并说明理由。

6. 出具备案证明：审核通过后，外汇管理部门将出具备案证明或进行电子备案登记；国家发展改革委将对符合规定的审核登记申请，出具《审核登记证明》；对不符合规定的申请，则出具不予审核登记书面通知，并说明理由。

7. 办理资金入境手续：企业凭备案证明可办理外债资金的结汇和入境手续。

8. 后续管理：

• 企业应按照相关规定定期向外汇管理部门报告外债资金使用情况、还款进度等。

• 企业应确保信息披露的真实、准确、完整，遵守相关法规要求。

• 企业应加强对外债资金的管理和监控，制定有效的风险管理措施，确保资金的安全和合规使用。

• 企业应定期关注国家和地方关于外债管理的政策变化，以便及时调整外债策略适应新的法规环境。

• 企业应建立健全的内部管理制度和风险控制机制，确保跨境融资活动的合规性和安全性。

此外，企业在完成外债审核登记后，若发生拟借用外债币种或债务工具类型改变、募集资金用途发生重大变化、需要对《审核登记证明》有关内容进行重大调整等情形之一且确需调整的，应当在有关情形发生前向审核登记机关提出变更申请。

二、必备材料清单

1. 外债备案登记申请表：核心文件，需要详细填写企业的基本信息、外债情况等，注明具体的贷款金额和用途。

2. 公司基本资料：

• 公司注册证书复印件：证明公司的合法注册和存在。

• 企业营业执照副本及复印件：加盖公章，用于证明企业的合法经营资格。

• 税务登记证副本：若未进行三证合一，则需提供税务登记证副本以证明企业的税务登记情况；若已三证合一，只需提供营业执照。

• 法定代表人身份证明：提供法定代表人的身份证明文件（如身份证、护照等）复印件，并加盖公章。

3. 企业基本信息：

• 企业名称、组织机构代码、注册资本等。

• 企业基本情况登记表：详细填写企业的基本信息，包括企业名称、注册地址、法定代表人等。

• 企业章程及新修订记录：展示企业的组织架构、运营规则及章程的修订情况等。

4. 企业的经营范围和主营业务：需要提供相关证明文件，以便说明企业的经营状况。

5. 企业的资信状况：

• 包括企业的信用评级报告、银行对企业的授信情况等。

• 经审计的财务报表：提供企业近三年的财务审计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，需由具备资质的会计师事务所出具，以评估企业的财务状况和偿债能力。

• 企业信用报告：由信用评估机构出具的企业信用报告，用于评估企业的信用状况。

• 还款能力证明：例如银行授信文件、资产处置收入证明等，用于增强企业的还款能力证明。

6. 借款方信息：贷款方的海外银行账户信息，需要提供详细的银行信息，以便资金的正确流动。

7. 债权人信息：债权人的资质证明，如外国公司的注册证明等，证明债权人的合法身份和资质。

8. 借款合同：完整的借款合同原件，外债借款合同或意向书，需明确借款金额、利率、期限、用途、还款方式等关键条款，合同中应详细列明双方的权利和义务，确保借款活动的合法性和合规性。若合同为外文，应另附合同主要条款的中文译本。

9. 资金证明：提供近期的银行流水，以证明公司的资金流动情况。

10. 董事会或股东会决议：提供依据公司章程出具的关于本次借用外债、对本次借用外债提供担保（如有）等事项的内外部决议文件，需由企业主要决策人员签字确认，并加盖公章。

11. 真实性承诺函：由企业主要决策人员签署的真实性承诺函，确保所有提供的材料和信息真实、合法、完整，并加盖公章。

12. 股权架构图：追溯至终实际控制人的借用外债主体股权架构图。

13. 项目文件：涉及募投项目的，需提供项目的审批、核准或备案文件，投资合同或意向书，项目的其它支持性文件等。

14. 担保合同或意向书：若存在担保情况，需提供详细的担保合同或意向书，以及担保人的相关资料和资质证明。

15. 申请报告：关于办理外债审核登记的申请报告，需详细阐述企业基本情况、存续外债及合规情况、借用外债的必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析等内容。

16. 法律意见：如有要求，由机构出具的法律意见和真实性承诺函，确保备案材料的合法性和真实性。