郑州市外债备案申请需要哪些具体文件

郑州市企业在申请外债备案时，需要准备一系列具体的文件以确保申请过程顺利进行。以下是详细的文件清单：

1. 企业基本情况证明文件

• 企业法人营业执照副本（需加盖企业公章）

• 税务登记证副本（如有）

• 组织机构代码证（如有，现在多数已合并至营业执照）

• 公司章程（或相应的企业组织文件）

2. 经办人身份证明

• 经办人的身份证明文件（如身份证、护照等，需复印并加盖公章）

3. 外债合同及附件

• 外债合同正本（包括借款协议、贷款协议等，需详细列明借款条件，如金额、利率、期限、还款时间等，并注明双方的中英文名称）

• 合同附件（如还款计划、担保合同等）

4. 资金用途证明文件

• 资金用途说明（明确阐述外债资金的用途）

• 企业经营计划或投资方案（以证明资金使用的合理性和必要性）

5. 债权人信息

• 债权人的资质证明、经营许可证明（如为外国公司，需提供相应的注册证明文件）

• 债权人的海外银行账户信息（如有）

6. 担保合同及担保人身份证明（如有）

• 担保合同正本

• 担保人的身份证明文件（如身份证、护照等）

7. 其他财务及法律文件

• 近期的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并需由会计人员审计）

• 企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件

• 申请主体、借用外债主体、担保主体（如有）的注册登记证明文件

• 追溯至终实际控制人的借用外债主体股权架构图

• 依据公司章程出具的关于本次借用外债、对本次借用外债提供担保（如有）等事项的内外部决议文件

• 相关主体的公司章程

• 申请主体、借用外债主体、担保主体（如有）近三年及近一期财务报告

• 机构出具的法律意见和真实性承诺函

• 信用评级报告（如有）

8. 其他补充材料

• 募投项目的审批、核准或备案文件（如适用）

• 投资合同或意向书（如适用）

• 项目的其他支持性文件（如适用）

• 企业过往中长期外债获批文件及相应额度使用情况、信息报送情况等（如有）

9. 特殊情况下的额外材料

• 境外发债时需要的额外材料：

• 发行外债的申请报告与发行方案（包括发行人基本概况、业务情况、财务情况等）

• 律师事务所、承销机构等机构出具的法律意见书、尽职调查报告和真实性承诺函

10. 其他注意事项

• 确保所有文件都是新的、完整的和准确的，并按照要求提交原件或复印件。

11. 提交方式

• 在线提交：自2020年11月1日起，企业需通过国家发展改革委的网上政务服务大厅提交申请材料。

• 纸质材料：部分情况下，可能还需要提交纸质材料，具体要求请咨询当地相关部门。