中长期外债备案指南：流程及必备资料

中长期外债备案的指南，包括流程及必备资料：

1. 前期准备

• 研读政策法规：企业需要深入研究国家和地方关于外债管理的政策法规，包括《企业中长期外债审核登记管理办法》等，确保自身满足申请条件和要求。

• 自我评估：企业应对自身的资金需求、债务承受能力进行全面评估，合理确定外债的规模、用途、期限、利率等基本要素。

• 准备申请材料：包括但不限于企业基本情况、存续外债及合规情况，借用外债的必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析，以及具体的借用外债方案等。

2. 提交申请

• 网上登记：申请人按办事指南要求，将申请材料准备齐全后，登录国家发展改革委门户网站 “政务服务” 频道或指定的网络系统进行网上登记。填写申请表单，并上传电子材料。

• 报送纸质材料：网上登记完成后，同步将纸质版材料报送至指定的政务服务大厅或通过邮寄方式提交。应确保材料的真实性和完整性，所有文件需加盖企业公章，并按照要求进行装订和编号。

3. 审核流程

• 形式审查：政务服务大厅收到申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，审查合格的予以接收。

• 复审与受理：承办司局收到申请材料后，会对申请材料进行复审，审查合格的予以受理。审核时间一般为自受理之日起一定时间内（如 3 个月内）完成。对于需要补充材料的，会及时通知企业进行补充。

• 作出备案决定：受理后，承办司局审理申请材料内容并作出备案决定。经过审核，若企业的申请符合规定，将在外债总规模限额内出具 《企业借用外债备案登记证明》；若不符合规定，则出具不予审核登记书面通知，并说明不予审核登记的理由。

4. 后续操作

• 信息披露：企业需按照相关规定进行信息披露，确保信息的真实、准确、完整。

• 定期报告：企业需定期向相关部门报告外债资金的使用情况、本息兑付情况等。

• 还款与注销：企业按照合同约定按时足额偿还外债本息后，需向国家发改委办理外债注销登记手续，完成整个备案流程的闭环。

5. 必备资料

• 企业基本信息材料：企业营业执照副本及复印件、公司章程、法定代表人身份证明等，用于证明企业的合法经营资格和组织架构。

• 财务报表：经审计的Zui近一年或几年的财务报告（资产负债表、利润表、现金流量表等），以展示企业的财务状况和经营成果。

• 外债相关文件：外债借款合同或意向书（详细明确借款金额、期限、利率、用途、还款方式等关键条款）、董事会或股东会关于申请外债的决议文件。

• 其他材料：如有担保情况，需准备担保合同或意向书以及担保人的相关资料；还可能需要企业信用报告，反映企业的信用状况和历史信用表现；项目可行性研究报告（如外债用于特定项目）；环保批复、行业主管部门意见等。