西安企业办理ODI备案至商务局：资料准备与提交指南一、了解ODI备案概述

境外投资ODI（Outward Direct Investment）备案，是指中国境内投资主体在开展境外投资前，按照国家有关规定向相关主管部门提交备案申请，并获得备案通知书的过程。西安的企业若计划进行境外投资，必须遵循国家发改委、商务部及外汇管理局的相关规定，完成ODI备案。

二、确认是否需要ODI备案

根据《企业境外投资管理办法》以及Zui新的政策指导，以下情况需要进行ODI备案：

中方投资额3亿美元及以上的境外收购或并购项目。

中方投资额1亿美元及以上的境外非敏感项目。

投资主体是地方企业，且中方投资额3000万美元及以上的境外投资项目。

实行核准管理的国家和地区的投资项目，由省级商务主管部门备案。

三、准备ODI备案所需材料

企业在准备ODI备案时，需准备好以下材料：

备案申请表：

包括投资主体基本情况、投资项目基本情况、投资资金来源等内容。

营业执照复印件：

加盖公章的营业执照副本复印件。

投资主体决定文件：

如董事会决议、股东会决议等，证明公司内部已就境外投资做出决策。

投资项目相关协议：

包括但不限于投资意向书、并购协议等具有法律约束力的投资文件。

资金来源证明：

自有资金承诺函、银行贷款协议等，证明投资资金的真实性和合法性。

境外投资风险评估报告：

对投资项目的政治、经济、法律等风险进行全面评估，确保企业对潜在风险有足够的认识和应对措施。

追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图：

以图表形式展示公司的股权结构，直至Zui终的实际控制人。

Zui新经审计的投资主体财务报表：

提供Zui近一年度的审计报告，反映企业的财务状况。

投资主体投资决策文件：

记录了企业关于境外投资的决策过程及其依据。

尽职调查报告：

针对目标市场的尽职调查结果，包括市场分析、竞争对手分析、法律法规环境等内容。

项目可行性研究报告：

分析项目的可行性，包括技术、市场、经济效益等方面。

境外投资真实性承诺书：

企业承诺所提供的所有信息真实有效，无虚假陈述。

四、ODI备案流程

在线填报：

投资主体通过“境外投资管理系统”在线填报备案信息，提交备案申请。确保填写的信息准确无误，并上传所有必要的电子版申请材料。

形式审查：

省级商务主管部门对提交的备案申请进行形式审查，主要检查申请材料是否齐全、格式是否正确等。如果材料不完整或不符合要求，企业将收到补充材料的通知。

出具备案通知书：

形式审查通过后，省级商务主管部门将在3个工作日内向投资主体出具备案通知书或不予备案通知书。备案通知书是企业后续办理外汇登记、海关验放等手续的重要凭证。

信息公开：

备案结果将在“境外投资管理系统”上向社会公开，方便公众查询。

五、注意事项

严格遵守法律法规：确保境外投资符合国家产业政策和境外投资政策，避免触碰敏感领域或国家。

防范境外投资风险：全面评估政治、经济、法律等风险，制定详细的风险防范措施。

加强与主管部门沟通：及时与商务、发改、外汇等部门沟通，确保备案工作顺利进行。

完善公司内部管理：建立健全境外投资决策机制和风险管控体系，确保境外投资活动的规范性。

六、常见问题解答

ODI备案和核准有何区别？

备案是指投资主体按规定向相关部门报送信息，备案机关不做实质性审查；核准则是指投资主体按规定向相关部门提交申请，经审查批准后方可实施投资。

ODI备案后是否还需要办理其他手续？

是的，备案后还需办理外汇登记、海关验放、税收申报等后续手续。建议咨询相关部门了解具体要求。

ODI备案通知书有效期是多久？

备案通知书自发布之日起2年内有效。如项目在有效期内未实施，备案通知书自动失效。

哪些情况下的境外投资项目不予备案？

不符合国家法律法规、产业政策和宏观调控政策的项目，以及存在异常经营和失信行为的投资主体，其境外投资项目不予备案。

已备案的境外投资项目发生重大变化怎么办？

如项目出现中方投资额、投资方向等重大变化，或项目中止或终止，投资主体应及时向备案机关报告。