境外投资(ODI)备案申请的流程和资料
境外投资(ODI)备案申请的流程和资料
流程
境外投资(ODI)备案申请的流程通常包括以下几个步骤：
发改委立项备案：
《境外投资备案表》，需详细填写投资项目的基本信息，如投资主体、投资金额、投资地点、投资方式等。
请示文件，应详尽阐明境外投资项目的基本状况，涵盖投资目的、金额、方式、投资期限等具体内容。
真实性承诺书，企业对所提交材料的真实性与合法性作出郑重保证。
有的项目可能还需要提供项目可行性研究报告等其他相关支持性文件，以证明项目的可行性和合理性。
准备材料：
提交申请：将备好的材料呈递给国家发展和改革委员会或地方发改委。如果是中央企业的对外投资项目，则需提交给国务院国资委；地方企业则提交至省级政府。对于投资金额达到3亿美元及以上的项目，需向国家发改委备案。
审核与批复：发改委依据相关规定对企业境外投资项目予以审核。审核通过后，会颁发《境外投资项目备案通知书》。
商务部审批或备案：
公司基本信息材料，包括企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等，用于证明企业的合法身份和基本情况。
投资计划，详细阐述境外投资的具体方案，如投资地点、规模、方式、经营范围、股权结构等。
公司章程，体现公司的内部治理结构和组织规则。
董事会决议或股东会决议。
材料准备：
提交申请：将准备好的材料提交给商务部或地方商务主管部门。
审核与批复：商务部门对申请材料进行审核，审核通过后发放《企业境外投资证书》。
外汇管理局备案：
外汇登记申请表。
境外投资项目核准文件或备案通知书。
企业营业执照副本。
商务部门颁发的《企业境外投资证书》。
其他可能需要的材料，如资金来源证明等。
材料准备：
提交申请：将材料提交给国家外汇管理局或地方外汇管理部门。
审核与批复：外汇管理部门审核通过后，发放《境外直接投资外汇登记证》。
资料
境外投资(ODI)备案申请所需的资料通常包括以下几类：
企业基本信息材料：
企业营业执照副本复印件。
组织机构代码证复印件。
税务登记证复印件。
投资项目相关材料：
《境外投资备案表》。
请示文件，阐明境外投资项目的基本状况。
真实性承诺书。
项目可行性研究报告。
投资计划，包括投资地点、规模、方式、经营范围、股权结构等。
公司章程。
董事会决议或股东会决议。
资金来源证明材料：
企业自有资金的证明，如经审计的财务报表、银行账户流水等。
企业借款的证明，如银行贷款合同等。
募集资金的证明，如基金管理人及产品本身的合法合规性证明等。
其他可能需要的材料：
尽职调查报告（境外并购项目备案时）。
前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）。
并购备案的在线提交《境外并购事项前期报告表》。
追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图。
