ODI境外投资备案新手指南：发改委和商务局所需的资料
随着中国企业国际化步伐的加快，越来越多的企业选择通过境外直接投资（Outward Direct Investment, ODI）拓展海外市场。为了确保境外投资活动的合法性和合规性，企业在进行ODI备案时需要遵循国家发展和改革委员会（发改委）和商务部的相关规定。本文将详细介绍ODI境外投资备案的基本流程及发改委和商务局所需的资料，帮助新手企业顺利完成备案。
一、ODI境外投资备案概述ODI是指中国境内的企业、团体及其他经济组织通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。ODI备案是企业境外投资的法律前提，未经备案的投资可能会被视为非法行为，面临外汇管制和资金冻结的风险。
二、ODI备案流程项目可行性研究
企业在决定进行境外投资前，应进行详细的市场调研和可行性分析，确保投资项目的可行性和盈利能力。
内部决策
企业内部应召开董事会或股东会，形成正式的投资决议，明确投资金额、投资方式、资金来源等。
编制申报材料
准备完整的申报材料，确保所有材料真实、准确、完整。
在线申报
通过国家发展改革委或商务部指定的网上平台提交电子版申报材料。
纸质材料提交
将纸质版申报材料报送至所在地的省级发展改革委或商务主管部门。
初步审核
地方发展改革委或商务主管部门对提交的材料进行初步审核，如有不完整或不符合要求的情况，通知企业补充或修改。
深入审核
对通过初步审核的项目进行更深入的审查，可能包括对企业财务状况、项目可行性、合规性的评估。
备案或核准
审核通过后，予以备案或核准，并颁发《企业境外投资证书》。
三、发改委所需资料投资申请书
包含企业基本情况、投资项目概况、资金来源、投资目的等。
企业资质证明
企业营业执照副本及复印件。
组织机构代码证（如已多证合一则无需单独提供）。
税务登记证（如已多证合一则无需单独提供）。
法定代表人身份证复印件。
内部决策文件
董事会决议、股东会决议等，证明企业内部已就境外投资做出决策。
可行性研究报告
包括市场分析、项目背景、投资方案、经济效益分析等内容。
投资协议或意向书
如为外文合同，需提供中文翻译件。
合同应详细说明投资金额、投资方式、双方权利义务等条款。
资金来源证明
银行存款证明、贷款协议、股东出资证明等。
企业财务报表
Zui近一年经审计的财务报告。
Zui近一期的财务报表（如季度报或月报）。
法律意见书（如有）
由律师事务所出具，对投资项目合法性和合规性进行评估。
真实性承诺函
企业对提交材料的真实性进行承诺，并由主要决策人员签字确认。
四、商务局所需资料境外投资备案表
通过“全国境外投资管理和服务网络系统”填写并打印，加盖企业公章。
企业营业执照副本
复印件，加盖企业公章。
投资协议或合同
包括境外子公司的章程，合资企业还需出具合作协议或合同。
如为外文文件，需提供中文翻译件。
内部决策文件
董事会决议、股东会决议等，股东如为企业，需提供企业法人签字及股东营业执照。
可行性研究报告
详细阐述投资项目的必要性、资金来源、投资环境分析等内容。
境外投资真实性承诺书
系统打印，签字决策人应与出资决策决议上的人员一一对应，并附上身份证明文件。
银行存款证明或其他证明材料
用于证明公司的出资实力，包括财务报表、审计报告、银行贷款意向书等。
并购类投资还需提交
《境外并购事项前期报告表》及并购相关的协议（或合同）。
涉及自然人股东的需提供身份证明文件。
五、注意事项材料真实性
确保所有提交材料的真实性和准确性，避免提供虚假材料或隐瞒重要信息。
材料完整性
提交的所有材料应完整无缺，缺少任何一项都可能导致备案失败。
及时响应
在审核过程中，如接到补充材料或解释说明的通知，应及时响应并提供所需信息。
法律合规
确保境外投资活动符合国家法律法规和外汇管理规定，避免法律风险。
项目跟踪
备案完成后，企业应定期向相关部门报告项目进展情况，确保项目的顺利实施。
ODI境外投资备案是一项复杂但重要的工作，企业应严格按照国家相关政策和规定进行操作。通过详细的准备工作和规范的申报流程，企业可以顺利获得境外投资备案，实现国际化发展的目标。希望本文能为企业提供有益的指导和帮助。
