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杭州企业如何办理ODI境外投资备案?ODI境外投资备案资料

杭州企业办理ODI(境外直接投资)境外投资备案,需要遵循一定的流程和准备相应的资料。以下是对办理流程和所需资料的详细介绍:

一、办理流程

前期准备:

确保企业为中国境内依法成立的企业,通常建议成立满一年以上(特殊情况除外)。

近一年的审计报告不能出现亏损,资产负债率建议低于70%。

投资项目不得涉及敏感国家和地区、敏感行业,如房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部、在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台等(具体敏感类别可参考相关规定)。

准备并提交资料:

基础资料:包括投资主体的营业执照副本复印件、新经审计的财务报表、董事会决议或出资决议等。

项目资料:项目尽职调查报告(由第三方咨询机构出具)、自有资金证明、投资项目设计意向书或框架协议等法律文件。

其他资料:境外投资真实性承诺书、《境外直接投资申请表》(新设境外公司或并购境外公司有不同版本)。若为并购海外公司,还需《海外并购前期报告表》及相关材料。此外,可能还需要境外公司章程及翻译件、境内外公司的相关介绍、合作协议等辅助材料。

在线申报:

登录当地发改委的相关政务服务平台或投资项目在线审批监管平台,按照系统提示填写项目备案信息,并上传相关申请材料。

审核与批复:

发改委对企业提交的申请材料进行审核,审核时间一般为7至20个工作日左右(具体时间可能因项目复杂程度和地区而有所不同)。

如果项目符合国家的产业政策和境外投资相关规定,发改委将颁发《境外投资项目备案通知书》。

商务部门审批:

在获得发改委的备案通知书后,将申请材料提交给当地商务部门。

商务部门对申请材料进行审查,一般在10至15个工作日左右完成审核。

如果审核通过,商务部门将颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后的2年内开展境外投资活动,否则证书将自动失效。

外汇管理局登记:

凭借发改委的《境外投资项目备案通知书》和商务部的《企业境外投资证书》,向所在地的外汇管理局申请办理外汇登记手续。

外汇管理局对企业的申请进行审核,审核通过后企业方可按照规定的方式和额度进行资金的跨境调配,以满足境外投资活动的资金需求。

二、所需资料(详细)

《境外投资备案表》:

填写完整的备案表,详细说明投资目的、规模、资金来源等信息。

需要加盖企业印章。

企业营业执照复印件:

用于证明企业的合法经营身份。

境外投资真实性承诺书:

企业需要对此次境外投资的真实性进行承诺。

董事会决议或股东会决议:

表明公司内部已就境外投资事宜达成一致意见的正式文件。

资金证明:

银行出具的资金证明或资信证明,显示企业具备足够的资金实力支持境外投资。

项目合作协议:

与境外合作伙伴签署的合作协议文本。

项目尽职调查报告:

由第三方咨询机构出具,对投资项目的背景、市场、风险等进行全面评估。

财务报表:

Zui近一期经审计的财务报告,证明企业的财务状况良好。

投资项目设计意向书或框架协议:

与境外合作方签订的投资意向书或框架协议,明确双方的权利义务关系。

其他资料:

根据具体情况可能还需要提供额外的材料,如公司章程、法定代表人身份证明、境外公司章程及翻译件、境内外公司的相关介绍等。



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