大连企业办理ODI(境外直接投资)境外投资备案的流程可以概括为以下几个主要步骤。请注意,具体细节可能会根据Zui新的政策和法规有所调整
1. 准备材料企业需根据备案要求,准备相关材料,并确保材料的真实性和完整性。所需材料通常包括但不限于:
《境外投资备案表》:如实填写项目的基本信息,如投资主体、投资目的地、投资金额、投资方式等。
投资主体的营业执照、公司章程等相关文件:证明投资主体的合法性和资质。
投资主体的财务状况证明:如Zui近一年的审计报告,以证明企业具备相应的投资能力。
项目申请报告或可行性研究报告:详细分析项目的背景、目的、市场前景、投资效益、风险评估等内容,为项目的可行性提供依据。
设立境外子公司前期工作落实情况说明:包括可研报告(含资金使用预算)、投资资金来源情况、投资环境分析评价等。
对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议):明确投资的具体方式、各方权利义务、交易价格等。
属于并购类对外投资的,还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》。
境外投资真实性承诺书:企业需签署并提交境外投资真实性承诺书,承诺所提交的材料真实、完整、准确,并承担相应的法律责任。
相关董事会决议或内部决议:证明企业内部已对该境外投资项目进行决策。
其他可能需要的材料,如合作协议、意向书等(根据项目具体情况而定)。
2. 提交申请将准备好的材料提交至大连市发展和改革委员会(或指定的在线申报平台)进行备案申请。对于敏感项目,则需提交核准申请。
3. 审核与批复发改委审核:发改委对申请材料进行审核,符合条件的项目将予以备案,并出具《境外投资项目备案通知书》。对于需核准的项目,审核通过后会出具核准文件。审核时间一般为7~20个工作日左右,具体时间根据项目情况而定。
商务局审查:企业在获得发改委的备案或核准后,还需将项目材料提交至大连市商务局进行备案,商务局对申请材料进行审查,通过后颁发《企业境外投资证书》。
4. 外汇登记企业需向国家外汇管理局大连市分局申请办理境外直接投资外汇登记手续,获取《境外直接投资外汇登记证》。
5. 其他注意事项提前了解政策:在办理ODI境外投资备案前,企业应提前了解相关政策和规定,确保备案过程符合政策要求。
判断项目性质:判断境外投资项目是否属于敏感项目。敏感项目包括涉及敏感国家和地区以及敏感行业。若属于敏感项目,需进行核准;若不属于,则进行备案。
6. 后续报告根据发改委11号令的规定,对于核准/备案项目,未取得发改委同意,其他部门不得办理相关手续,外汇管理、海关等有关部门依法不予办理相关手续,金融企业依法不予办理相关资金结算和融资业务。此外,属于核准、备案管理范围的项目,投资主体应当在项目完成之日起20个工作日内通过网络系统提交项目完成情况报告表。