ODI（Outward Direct Investment）即境外直接投资，是指我国企业通过设立、并购、参股等方式在国（境）外拥有或控制非金融企业或资产，从而获取持续利益的一种投资活动。进行ODI境外投资备案，需要遵循一定的流程和准备相应的资料。以下是对这yiliu程和所需资料的详细探讨：
一、ODI境外投资备案流程前期准备
准备企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等相关证件的复印件，并加盖公章。
签署各项所需法律文件，如投资协议、合同等。
发改委立项
向发改部门提交项目信息，包括企业基本情况、项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等。
提交项目利用资源情况分析、对生态环境的影响分析、项目对经济和社会的影响分析等报告。
等待发改部门核准或备案，并获取核准文件或备案通知书。
商务部审批
向商务部门提交包括投资主体信息、境外企业信息、投资项目信息等在内的相关资料。
商务部门对企业境外投资实行“备案为主，核准为辅”的管理模式。对于涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资，实行核准管理；其他情形则适用备案管理。
等待商务部门核准或备案，并领取《企业境外投资证书》。注意，企业应在收到证书2年内在境外开展投资，否则证书将失效。
外汇管理局备案
在获得发改委和商务部门的核准或备案后，向外汇管理局办理境外直接投资外汇登记。
如果投资额度在500万美元以上，企业需要向外管部门报告，并提交相关材料。
外汇管理局会对投资资金进行监管，确保资金合规使用。审核通过后，外管部门会向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
国有资产监管审批（如涉及）
如果境内企业海外投资涉及国有企业或国有资产，还需要得到国有资产主管部门的审批备案或核准。
提交包括《市属国有企业投资项目备案表》、企业有关决策文件、投资项目可研报告等相关材料。
二、ODI境外投资备案所需资料企业基本信息文件
企业营业执照副本及复印件。
法定代表人身份证明，包括身份证复印件、护照复印件等。
企业章程及复印件。
投资项目相关文件
《境外投资备案表》。
投资项目的可行性研究报告，详细阐述项目的背景、目标、市场分析、风险评估等。
投资协议和合同，明确投资双方的权利和义务，包括投资金额、投资比例、投资方式等。
前期工作落实情况说明，包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。
并购类对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》。
资金来源证明文件
资金来源证明，如银行存款证明、汇款单据等。
资金使用计划，详细说明资金的使用方向和用途。
其他相关文件
外汇登记证明和外汇收支证明（由外汇管理局出具）。
环境影响评估报告（针对投资项目可能对环境造成的影响进行评估）。
安全生产许可证（证明企业具备安全生产条件）。
知识产权证明（证明企业拥有相关知识产权）。
部门审批文件，如商务部、发改委等部门出具的批准文件。
三、注意事项申请条件
境内公司成立满1年以上。
近一年独立第三方会计师事务所出具的审计报告无亏损。
净资产回报率（收益）=净利润/所有者权益，zuihao高于5%。
资产负债率=总负债/总资产，zuihao低于70%。
境内主体行业不涉及敏感行业及国家。
股东背景、资金来源真实、合法。
流程优化
发改委备案和商务部（厅）核准可同步操作，因向两大机构提交的材料几乎一致。若想提高备案成功率，可先办理商务部（厅）核准的《境外投资证书》，再办理发改委签发的《境外投资备案》。
资金证明以提交企业近期三个月的存款证明为准，具体证明开具时间以提交正式ODI备案申请所需材料之日为准。
递交的材料zuihao实行预提交制，即在正式提交申请前，先将准备递交的材料提交至市级商务局经外处审核并提供修改意见，根据修改意见完善递交材料。
敏感行业和地区
如果涉及敏感行业或国家，无论项目投资金额大小，一律提交商务部和发改委进行核准。敏感行业包括武器制造、跨境水资源开发、新闻媒体等；敏感国家和地区如与我国未建交的国家或战乱国家等。
，ODI境外投资备案是一个复杂而严谨的过程，需要企业充分了解并遵循相关流程和准备相应的资料。通过精心准备和高效执行，企业可以成功完成ODI备案手续，为海外投资的成功奠定坚实基础。
